"Di Pasar jaminan" - Law 39-FZ. Parobahan na komentar

Ayeuna, aya hiji pangaturan husus ti pasar jaminan. hukum nu dirancang pikeun ngatur hubungan anu timbul dina sambungan jeung penerbitan sarta sirkulasi instrumen finansial. dokumen nu ogé ngahartikeun fitur formasi jeung fungsi tina pamilon profésional dina transaksi. Mertimbangkeun komentar salajengna ka hukum "Di Pasar jaminan".

brokerage

Hukum "Di pasar jaminan" (2015) méré harti peserta utama transaksi sarta ngawangun ruang lingkup operasi maranéhanana. Dina sababaraha hal, brokering dianggap palaksanaan nu atas nama hiji klien tina transaksi-hukum sipil dina instrumén finansial atanapi pasatujuan, akting salaku turunan maranéhanana. karya ieu dilumangsungkeun dina dasar kontrak katembong alam. Sasuai, anu katilu ngarah dina kagiatan sapertos, disebut calo teh. Pikeun jadi profésional, manéhna geus nyaho sagalana ngeunaan pasar saham. hukum nu ngamungkinkeun pikeun akusisi ti calo di expense sorangan unplaced dina istilah ngadegkeun ku perjangjian, instrumén finansial dina méré aranjeunna kalayan layanan luyu.

faktor penting

Calo kedah satia ngaéksekusi pesenan klien dina urutan aranjeunna nampi, nganalisis tur nyadiakeun informasi relevan dina pasar jaminan. hukum nu ngawangun éta prioritas tina transaksi dina urutan investor di ngabandingkeun kalayan operasi dealer di tindih kagiatan. Mun kapentingan konflik tina klien tur calo, nu mimiti nu teu acan dibere beja, disababkeun Karuksakan, mediator kudu mayar aranjeunna nurutkeun aturan diartikeun ku Code Sipil.

Hak jeung kawajiban

Federal Hukum "Di Pasar jaminan" ngamungkinkeun transaksi na kaserang calo lakonan salaku wawakil komersial ti pihak béda anu teu pangusaha, kaasup, lamun dumasar kana eusi perjanjian. Kawajiban timbul dina kontrak teu asup kana dagang diatur, unggal anu anggota - calo, teu eureun di kabeneran tina creditor jeung debtor di jalma sarua, lamun maranehna keur dilaksanakeun ku pihak katilu atawa alatan rupa-rupa klien dina kapentingan investor béda. Federal Hukum "Di Pasar jaminan" teu ngawenangkeun keur kacindekan tina hiji perjangjian misalna, upami eta dilumangsungkeun kalawan tujuan dijalankeunnana ordo, teu ngandung harga kontrak atawa runtuyan ngadegna na. Dina hal palanggaran sarat ieu calo anu wajib pikeun ngimbangan karuksakan ditanggung.

akuntansi Keuangan

klien duit dibikeun ka calo ka ngalakonan transaksi relevan jeung kontrak, kitu ogé diala a mediator pikeun aranjeunna, kudu dina akun sahiji lembaga kiridit. Dina waktu nu sarua anjeunna wajib tetep rékaman tina finances unggal klien sarta nyadiakeun laporan. Pikeun dana anu on husus rekening brokerage, moal bisa foreclose dina kawajiban perantara komérsial. Ogé teu ngabogaan hak keur enroll on finances sorangan, iwal kasus numana ngabalikeun duit atanapi kiridit keur disadiakeun. rezeki Ieu anyar dina dokumen éta. amendments ieu kana Hukum "Di Pasar jaminan" geus dilakukeun kana polah angka pangaturan 281.

Sajaba

A calo anu tindakan salaku anggota clearing, ku urutan of klien téh muka rekening brokerage husus misah dina palaksanaan atanapi penegak sahiji kawajiban relevan. perantara komérsial tiasa make duit dina kapentingan sorangan, lamun disadiakeun pikeun dina pasatujuan dina layanan. Dina hal ieu, calo nu wajib pikeun mastikeun patuh pesenan -na pikeun klien nu di expense dana ieu atawa ngabalikeun duit maranéhanana. duit klien, nyadiakeun calo jeung katuhu pikeun pamakéan maranéhanana, kudu credited ka brokerage rekening misahkeun tina rekening investor séjén.

aktivitas dealer urang

fitur na oge dihartikeun dina polah normatif "Di Pasar jaminan". hukum nu hususna yén kagiatan dealer disebut transaksi dina meuli sarta diobral instrumén kauangan akun sorangan jeung atas nama sorangan ngaliwatan hiji pengumuman umum tina jual beuli / jualan kalawan kawajiban pikeun asup kontrak luyu dina harga dibereskeun. Peta misalna ngan bisa hiji éntitas légal, akting salaku perusahaan dagang. Dealer ogé bisa jadi Corporation, lamun kasempetan luyu dicirikeun dina panerapan dina.

nuances

Salian biaya dealer nu boga hak pikeun dibewarakeun di istilah penting lianna tina transaksi. Contona, meureun nya jumlah minimum jeung maksimum instrumen finansial diayakeun pikeun beuli / diobral, periode salila polah bakal nangtukeun harga. Dina henteuna deklarasi didaptarkeun kaayaan sejenna dealer nu geus disimpulkeun kontrak luyu jeung paménta customer. Mun perantara nu evades dijalankeunnana sarat ieu, nya eta pikeun ngagugat pikeun palaksanaan kapaksa tina hiji kawajiban atawa ganti pikeun Karuksakan.

Dealers Forex

Hukum "Di Pasar jaminan" (2015), ngawangun hiji daptar kontrak, kacindekan tina nu bakal dipikawanoh salaku aktivitas badan ieu. Ieu ngawengku pasatujuan:

1. Mangrupakeun turunan tipe instrumen finansial, kawajiban ti pihak mana nu gumantung kana kaayaan anu masing-masing mata uang atawa mata uang pasang, sarta tunduk kana penandatanganan nu ngagaduhan nyadiakeun hiji subyek lian ti IP, kapasitas nganggap kawajiban anu gedena nyaeta jaminan gede dibérékeun ka warga ieu.
2. Subyek nu ngagaduhan mata uang asing, periode palaksanaan kaayaanana ngabawah sami. Kituna obligee di salah sahiji kontrak tindakan salaku debtor ku perjangjian sarupa sejen. Kaayaan keur ngasupkeun kana kontrak sapertos anu nyadiakeun jalma alam (teu hiji pengusaha individu) kasempetan pikeun nyandak kana tanggung jawab éta nilai téh leuwih gede dibandingkeun jaminan ditransfer dealer forex.

Numutkeun Undang Federal "Di pasar jaminan" transaksi luhur bisa dilaksanakeun ukur nu aya kaitannana ka mata uang nu boga Konci alpanumérik. Éta nu ngadegkeun ku lembaga kakuatan eksekutif nu implements fungsi nyadiakeun layanan publik dina widang sistem jaminan ukur na aturan teknis.

Administrasi instrumen finansial

The latihan tina aktivitas ieu teu merlukeun lisénsi hiji lamun eta disambungkeun éksklusif kalayan palaksanaan baé jawab tina hak-hak teh jaminan. Ieu ngawengku manajemen trust instrumén finansial, duit dimaksudkeun pikeun komisi tina transaksi patali atawa kaserang.

kakuatan

Hukum Federal № 39 "Di pasar jaminan" merlukeun pamilon pasar aktipitas manajemén asset, keur nandaan status maranéhanana. Mun hiji konflik of interest geus ngarah ka karugian customer, baé jawab anu wajib pikeun ngimbangan aranjeunna pikeun akun sorangan dina ragam prescribed ku Code Sipil. Federal Hukum "Di pasar jaminan" nangtukeun daptar otoritas kontrol. Dina sababaraha hal, ceuk pihak bakal dijudulan acquire instrumen financial asupkeun kana pasatujuan, nu dimaksudkeun pikeun investor mumpuni ngan lamun klien nu teu.

manajer tanggungjawab

Hukum "Di Pasar jaminan" nyadiakeun angka Kertajati keur Bidder jawab bisi tina palanggaran aturan perda. Ieu di antarana:

1. Hiji kawajiban dina kadali kana Bank Séntral paménta atawa klien pikeun nerapkeun instrumen financial nungtungan nu kontrak alkana.
2. Santunan pikeun Karuksakan ka investor teh, dirojong di pasatujuan diobral jeung terminasi.
3. Mayar dipikaresep dina jumlah ku nu kontrak atawa transaksi committed geus menyimpulkan. Nilai per cent diatur ku aturan seni. 395 tina Code Sipil. Lamun beda positif antara jumlah nampi ti diobral instrumén finansial, terminasi atanapi dijalankeunnana pasatujuan, sarta jumlah dibayar dina sambungan jeung akuisisi na diobral, kacindekan, terminasi, kinerja kontrak, payable dina jumlah kapentingan teu katutupan di bédana ieu.

The pernyataan ngaku dina aplikasi tina épék luhur-disebutkeun bisa dijieun dina waktu 1 taun ti tanggal resi laporan ku klien nu, nunjukkeun palanggaran.

Hak jeung larangan

Luyu jeung Undang Federal "Di Pasar jaminan", manajer nu kudu tetep rékaman tina instrumen finansial akting salaku objék kontrol, pikeun tiap perjangjian. Dina kawijaksanaan anak, pamilon nyadar sakabeh kemungkinan légal embodied dina biasa. Dina perjangjian on manajemén trust bisa diatur ngawatesan hak ngajawab. Lamun bolos baé boga tugas patali ka kapamilikan instrumén finansial akting salaku objek tina transaksi relevan. Lamun kadali nu teu mibanda hak ngajawab, hukum "Di Pasar jaminan" (39-FZ) prescribes anjeunna tugas pikeun méré informasi ngeunaan pangadeg teh. Ieu dipikabutuh pikeun formasi daptar entitas nu miboga kamampuh pikeun ilubiung dina pasamoan umum shareholders / anggota.

Sajaba ti éta, dina pamundut ti kadali pangadeg teh wajib masihan parentah pikeun palaksanaan pangadeg hak ngajawab. Baé jawab bisa dilarapkeun ka pangadilan kalayan sagala ngaku timbul ti palaksanaan kagiatan -na pikeun aranjeunna, kaasup jalma nu ngarupakeun subjék tina shareholders atawa boga instrumen finansial lianna. Waragad pakait jeung tinimbangan ngeunaan sengketa di, mayar kanggo ku objek manajemén amanat.

custodian

Salaku manehna Federal Hukum "Di Pasar jaminan" mengakui penyediaan jasa pikeun neundeun sertipikat atawa transisi sarta akuntansi aturan pikeun instrumen finansial. The depository nu mawa kaluar itungan dina dasar transaksi menyimpulkan pasatujuan jeung panitia dagang atawa clearing pausahaan, disebutna pakampungan. Hiji jalma anu ngagunakeun jasa luhur, disebutna depositor nu. Antara pihak anu kontrak nyimpen. RF Hukum "Di pasar jaminan" susunan kaluar sababaraha sarat pikeun perjanjian. Kahiji sakabeh, eta kudu dijadikeun kaluar aya tulisan. The nyimpen wajib approve kaayaanana ngabawah éta bakal beroperasi, sarta nu meta salaku bagian integral kontrak.

Kagiatan nu patali jeung pamaliharaan tina register kana

Salaku manehna dipikawanoh koleksi, pamrosésan, fiksasi, neundeun jeung rezeki dina kasus prescribed ku informasi hukum ngeunaan boga instrumen finansial. aktivitas ieu boga hak laksana éntitas légal ekslusif. The éntitas ngalakonan éta register ngaran tina wadah-Na. Éta bisa meta salaku hiji pamilon profésional tina transaksi di pasar jaminan. Dina hal ieu, éta kudu dilisensikeun pikeun ngalaksanakeun kagiatan relevan. Dina kasus diatur ku hukum, anu wadah tina meta jeung pamilon profésional lianna. recorder teu tiasa ngadamel transaksi kalayan instrumen finansial ti register ka penerbit ngeunaan boga nu anjeunna miheulaan. base Émbaran ti juragan nyaeta dina jalma sistem anu rekening pribadi anu dibuka ngarekam. Eta kabentuk dina hiji wanci tinangtu. register ogé ngandung rékaman tina jaminan, nu kacatet dina rekening ieu, ngeunaan burdens jeung data sejen, daftar ti mana ngadeg di panerapan dina. Wadah ngoperasikeun luyu jeung aturan ti Rasul Bank Séntral, peraturan diadopsi ku maranéhna. kana syarat panganyarna diatur ku Bank Séntral.

Perda pamaréntah

fungsi tina pasar dikawasa ku nagara. angger dilumangsungkeun:

1. Ngadegna syarat wajib pikeun nerapkeun kagiatan pamilon profésional sarta standar na.
2. Pendaptaran ti equity jaminan na prospectuses, kontrol minuhan ku issuers sahiji kawajiban jeung kaayaan diatur kaluar therein.
3. Lisénsi kagiatan pamilon pasar.
4. Wangunan sistem panyalindungan tina kapentingan nu boga sarta pengawasan patuh aranjeunna ku issuers jeung subjék lianna.
5. Larangan jeung wangenan kagiatan jalma, dilumangsungkeun tanpa lisénsi a.

idin Kaspésifikan

Lisénsi jalan di dua cara. Subjék bisa nampa otorisasina pikeun ngadaptar atawa beroperasi salaku bidder profésional. Lisensi nu dikaluarkeun dina dasar hiji aplikasi. Granting idin pamilon profésional keur ngalaksanakeun kagiatan brokerage di paménta ngalamar ngan diidinan disimpulkeun pasatujuan nu meta salaku turunan finansial, asset utama nu produksi. syarat lisénsi jeung kaayaan bisa rupa-rupa gumantung kana operasi sarta transaksi dilumangsungkeun dina prosés.

Gantung na pembatalan tina idin

lampah ieu bagian tina kakuatan tina Bank Séntral. basa cocog pikeun pembatalan bisa ngawula lisensi:

1. Pernyataan bidders profésional dina tulisan.
2. Terus-terusan sapanjang taun, gagal sasuai jeung peraturan Bank Séntral.
3. Henteuna hiji subyek ngabogaan lisénsi, ka alamat didaptarkeun dina hasil ngahijikeun Tatar.
4. Terus-terusan sapanjang deadlines taun ngalaporkeun palanggaran ku leuwih ti 15 poé (digawé). Deadlines diatur ku hukum féderal jeung peraturan diadopsi luyu jeung eta.
5. Terus-terusan pelanggaran dina sataun hiji sarat pikeun penyediaan bahan jeung informasi, hiji daptar tina nu diatur dina dokumén légal.
6. Terminasi tina kapamimpinan kiwari karya pamilon profésional. Dina sababaraha hal, ieu ngeunaan nyieun kaputusan dina terminasi mimiti atawa gantung tina kakuatan tina eksekutif (individu) awak tanpa janjian tina hiji anyar, samentara atawa henteuna subyek ngalaksanakeun fungsi administratif, leuwih ti sabulan tanpa nempatkeun aranjeunna dina subyek béda, anu set luyu pikeun syarat posisi managerial .
7. Terus-terusan palanggaran dina sataun hiji pamilon profésional ti dibekelan législatif on cara ngagawe penegak atawa jaminan.
8. kaayaan sejenna diatur ku undang jeung peraturan.

Sawaktos nyandak putusan Bank Séntral on pembatalan tina idin pikeun mawa kaluar kagiatan profésional organisasi wajib nungtungan kawajiban na dina jaman dieusian di pembuangan sahiji Bank Séntral. Leuwih ti éta, mangsa ieu teu kaci leuwih ti 1 taun. Kawajiban timbul dina pasatujuan deposit, kudu cease pikeun minuhan kaayaanana diatur ku peraturan ti Bank Séntral.